金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清(q外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭īng)算会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完(wán)成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易(yì)平台(tái)互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平(píng)交(外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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