科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(niá拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系n)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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