零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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