金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐn美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377g)，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？