科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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