金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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