科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shē随性是什么意思，女人随性是什么意思n)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元随性是什么意思，女人随性是什么意思、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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