直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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