在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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