科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　merry什么意思 merry是彩虹社的吗欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒmerry什么意思 merry是彩虹社的吗)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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