直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒ1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算u)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算lt="券商员(yuán)工抖音当“大(dà)V”，直播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢(xiè)费？监管(guǎn)出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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