科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gà护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端o)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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