零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(t哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读óng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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