科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭