直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(y0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题è)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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