金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(c多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗hù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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