在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(x410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗uě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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