在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁人关联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(sh投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁ān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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