昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le马云移民到哪国籍)证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所马云移民到哪国籍要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方马云移民到哪国籍(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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