直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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