零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的(de)职(zhí)司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yu司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文án)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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