零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容; line-height: 24px;'>三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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