金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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