金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加无锡市是几线城市 24px;'>无锡市是几线城市强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事无锡市是几线城市人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 无锡市是几线城市