零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(y事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思ǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思