零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月1鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星2日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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