科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申酒红色是哪几个颜色调出来的(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增酒红色是哪几个颜色调出来的营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司(酒红色是哪几个颜色调出来的sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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