在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两<一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两/span>”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两g>百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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